В Объединенных Арабских Эмиратах («ОАЭ») действует сложный режим санкций, основанный на различных источниках и интересах, включая: политические, экономические интересы и интересы национальной безопасности. Из-за быстро меняющейся экономической и политической ситуации, санкции подвержены значительным и постоянным изменениям. Санкции в ОАЭ обычно вводятся различными способами, в том числе, например:

• Добавление лиц, подпадающих под санкции, в местные списки и санкционный список ООН: это осуществляется путем выпуска местных списков террористов («Местные списки») и санкционного списка («Санкционный список») в соответствии с Решением Кабинета министров № 20 от 2019 года о регулировании терроризма. Перечни и выполнение резолюций Совета Безопасности, касающихся предотвращения и пресечения терроризма и прекращения распространения оружия и его финансирования, а также соответствующих решений («Положение о санкциях»).
• Принятие конкретных законов, касающихся конкретных санкций против страны или отдельных лиц: это достигается путем принятия федеральных законов, конкретно направленных на определенные организации и лиц, таких как Федеральный закон № 15 от 1972 года о бойкоте Израиля который на сегодняшний день уже отменен.
• Прочие: если санкции вводятся межправительственными организациями («МПО»), членом которых являются ОАЭ, эти санкции реализуются путем добавления лиц, подпадающих под санкции, в санкционный список и / или выпуска внутренних циркуляров для соответствующих государственных органов. В дополнение к вышеупомянутым методам, регулярно издаются многочисленные законы и постановления, которые дополнительно вводят ограничения и требуют, чтобы лица в ОАЭ, особенно в финансовой и регулируемой отраслях, принимали меры по реализации, такие как требования к отчетности и надлежащая проверка клиентов, для обеспечения соблюдения с санкциями ОАЭ и международными санкциями, такими как санкции ООН, Управления по контролю за иностранными активами (Office of Foreign Assets Control — OFAC) и Европейского союза («ЕС»), в зависимости от обстоятельств.

Какие государственные органы управляют режимом санкций или обеспечивают его соблюдение?

ОАЭ администрируют санкции через различные государственные органы, в зависимости от мер, необходимых для введения соответствующих санкций. Двумя основными государственными органами, которые часто используются при применении санкций, являются Исполнительный офис Комитета по товарам и материалам, подлежащим импортно-экспортному контролю («Офис») и центральный банк ОАЭ («Центральный банк»):

• Федеральный закон № 13 от 2007 года о товарах, подлежащих контролю за импортом и экспортом («Закон о товарах») разрешает ограничение или запрет на импорт, экспорт или реэкспорт товаров, которые считаются угрозой для иностранных государств ОАЭ. политика.
• Центральный банк является основным органом, отвечающим за соблюдение санкций, применимых к финансовым учреждениям в ОАЭ. Его полномочия включают запрет операций с лицами, подпадающими под санкции, и замораживание средств лиц, подпадающих под санкции.

Какие правовые или административные органы могут применять санкции?

Верховный совет, Высший совет национальной безопасности и Кабинет министров ОАЭ являются высшими государственными органами, ответственными за введение санкций. Высший совет национальной безопасности предлагает санкции в соответствии со статьей 2 Положения о санкциях. Санкции часто вводятся с помощью списков, составленных в соответствии с Положениями о санкциях, а также другими федеральными законами и решениями Кабинета министров. ОАЭ могут, при определенных обстоятельствах, применять санкции, введенные МПО, членом которых они являются, или иным образом путем распространения циркуляров или объявлений на этот счет.

Применяет ли ОАЭ санкции ООН? Существуют какие-либо причины, по которым ОАЭ не выполняет санкции ООН?

ОАЭ применяют санкции Организации Объединенных Наций (ООН), введенные Комитетом по санкциям ООН. Федеральный закон № 20 от 2018 года «О криминализации отмывания денег и противодействия финансированию терроризма и финансированию незаконных организаций» («AMLCFT Law») требует «незамедлительного применения директив, когда они изданы компетентными органами штата для реализации решения СБ ООН по гл. 7 Конвенции ООН о запрещении и пресечении финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения и других директив».

Санкционные правила устанавливают рамки применения санкций, принятых Комитетом ООН по санкциям («Санкционный список»). Эта структура включает в себя возложение прямых обязательств на Управление (статья 10), финансовые учреждения и определенные нефинансовые предприятия и профессии (Designated NonFinancial Businesses and Professions — DNFBP) (статья 19) по осуществлению санкционного списка. DNFBP включают всех, кто занимается одной или несколькими коммерческими или профессиональными видами деятельности, перечисленными в подзаконных актах о Законе о AMLCFT Law, включая определенных брокеров и агентов по недвижимости, торговцев драгоценными металлами и драгоценными камнями, юристов и поставщиков корпоративных услуг. (подробно тут)

Рамки Положений о санкциях дополнительно налагают обязательства на:

(1) Управление рассылает Санкционный список заинтересованным государственным органам сразу после его обновления;

(2) Центральный банк и другие финансовые регуляторы ОАЭ для обеспечения соблюдения финансовыми учреждениями и ОНФПП санкционному списку. Например, там, где это применимо, санкционный список может быть передан Федеральному органу по ядерному регулированию, который издает несколько нормативных актов по контролю за экспортом и импортом ядерного материала, предметов, связанных с ядерной областью, и предметов двойного назначения, связанных с ядерной областью, и требует специальных разрешений. для ведения определенных видов деятельности. Аналогичные обязательства возлагаются на финансовые учреждения и DNFBP в соответствии с Законом о AMLCFT.

ОАЭ опубликовали отчеты о применении санкций ООН в отношении некоторых стран, включая Северную Корею, Сомали, Судан, Иран и Ливию. Эти отчеты находятся в открытом доступе на веб-сайте ООН и описывают конкретные действия, предпринимаемые ОАЭ. Стоит отметить, что в некоторых случаях санкции, введенные ООН, могли уже применяться ОАЭ на других основаниях и включаться в местные списки, например, в результате их членства в Центре по борьбе с финансированием терроризма («TFTC»).

Является ли ОАЭ членом регионального органа, вводящего санкции? Существуют какие-либо серьезные причины, по которым ОАЭ не выполняет региональные санкции?

ОАЭ являются членом трех основных региональных органов, вводящих санкции - Лиги арабских государств, TFTC и Совета сотрудничества стран Персидского залива (GCC):

а. Лига арабских государств : ОАЭ вводят санкции, принятые Лигой арабских государств, на разовой основе. Например, он ввел санкции против Сирийской Республики, в том числе наложив запрет на поездки по операциям с центральным банком Сирии, заморозив все активы сирийского правительства и прекратив коммерческие обмены с сирийским правительством.

б. TFTC : членами TFTC являются США и некоторые страны Персидского залива. ОАЭ применяют все санкции, установленные TFTC, путем выдачи списков террористов, упомянутых выше. Санкции, определенные TFTC, также доступны на веб-сайте казначейства США.

c. GCC : ОАЭ являются членом GCC, в который входят шесть государств-членов. Устав ССАГПЗ устанавливает рамки, которые позволят совместное определение внешней политики и, следовательно, введение санкций. Хотя ССЗ в прошлом объявлял о позиции своих членов во внешней политике, на момент публикации он не вводил никаких санкций как таковых.

Имеется ли в ОАЭ какие-либо списки лиц и организаций, подпадающих под санкции? Каким образом физические и юридические лица: а) добавляются в эти санкционные списки; и б) исключены из этих санкционных списков?

В ОАЭ ведется два основных списка лиц и организаций, подпадающих под санкции:

а. Местные списки : эти списки состоят из местных списков террористов («Местные списки»), составленных в соответствии с Федеральным законом № 7 от 2014 года о борьбе с террористическими преступлениями («Закон о борьбе с терроризмом») и Положениями о санкциях. Решения о включении, удалении и повторном включении в местные списки вступают в силу после принятия Кабинетом министров ОАЭ и публикации в Официальном вестнике. Такие решения также публикуются в аудиовизуальных и печатных СМИ ОАЭ на арабском и английском языках.

б. Санкционный список : этот список состоит из санкционного списка, выпущенного Советом Безопасности ООН. Добавление и исключение из санкционного списка осуществляется Советом Безопасности ООН. ОАЭ могут, при определенных обстоятельствах, распространять списки, выпущенные МПО, членом которых они являются, или иным образом путем распространения циркуляров или объявлений на этот счет.

Существует ли механизм, позволяющий физическому или юридическому лицу оспорить свое добавление в санкционный список?

Механизмы, доступные физическому или юридическому лицу для оспаривания своего включения в санкционный список, изложены в Положении о санкциях:

а. Местные списки : в соответствии со статьей 6 Положения о санкциях можно подать жалобу в Министерство юстиции. Если жалоба будет отклонена или на нее не будет дан ответ в течение 60 дней, истец может подать апелляцию в суд, связанный с преступлениями против государственной безопасности.

б. Список санкций : В соответствии со статьей 15 Положения о санкциях Управление публикует на своем официальном веб-сайте процедуры подачи заявлений об исключении из санкционного списка. Порядок действий варьируется в зависимости от характера санкции.

Как общественность получает доступ к этим спискам?

Изменения в местных списках публикуются в Официальном вестнике, а также в аудиовизуальных и печатных СМИ на арабском и английском языках. Санкционный список доступен на сайте ООН.

Поддерживает ли ОАЭ какие-либо всеобъемлющие санкции или эмбарго в отношении стран или регионов?

В дополнение к санкциям, упомянутым выше, в ОАЭ в настоящее время действуют всеобъемлющие санкции и эмбарго против Катара. Катар: 4 июня 2017 года ОАЭ ввели экономическое и дипломатическое эмбарго в отношении Катара, которое все еще действует. Помимо включения ключевых катарских лиц в свои местные списки, ОАЭ приняли, среди прочего, следующие меры: Заявление официальных лиц ОАЭ: власти ОАЭ объявили, что они наложили эмбарго на Катар и наложили санкции на правительство Катара и некоторые катарские компании. и граждане.

Эмбарго включает:

1. блокирование всех воздушных и наземных сообщений;
2. ограничения в отношении некоторых видов кредитной деятельности и экспорта некоторых продуктов; и
3. обработка определенных платежей в катарских риалах. Циркуляр: Федеральное транспортное управление - наземное и морское управление направило всем «портам и судовым агентам» ОАЭ циркуляр, в котором всем портам ОАЭ предписывалось не:

• принимать любое судно под катарским флагом или судно, принадлежащее катарским компаниям или частным лицам;
• загружать или выгружать любые грузы катарского происхождения в любом порту или акватории ОАЭ; и
• разрешить судам загружать любые грузы происхождения из ОАЭ в государство Катар.

Поддерживаются ли в ОАЭ какие-либо другие санкции?

Помимо вышеупомянутых санкций, ОАЭ, в частности Центральный банк и регулируемые финансовые учреждения ОАЭ, также принимают во внимание санкции, введенные ЕС и OFAC.

Как происходит снятие санкций?

Процесс отмены санкций варьируется в зависимости от метода введения, а также от характера таких санкций. Что касается местных списков, Высший совет национальной безопасности периодически пересматривает их по согласованию с Министерством юстиции и представляет рекомендации Министерству по делам президента. Затем последний подает заявление в Кабинет министров ОАЭ, включая свое заключение. Что касается санкций, вводимых МПО, санкции добавляются и снимаются соответствующими МПО. Отмена таких санкций затем осуществляется ОАЭ различными способами, которые могут варьироваться в зависимости от метода, которым была наложена соответствующая санкция.

Существует ли в ОАЭ режим экспортного контроля, отличный от санкций?

Хотя режим экспортного контроля ОАЭ отличается от санкций, он играет важную роль в обеспечении соблюдения санкций, если то же самое относится к экспорту или импорту товаров, подпадающих под санкции, из стран и лиц, находящихся под санкциями. Это особенно подтверждается важной ролью, отводимой Управлению в отношении применения санкционного списка, а также Закона о товарах, который включает запрет на импорт, экспорт или реэкспорт товаров, которые считаются угрозой внешней политике ОАЭ (санкции часто используются как инструмент внешней политики).

Есть ли в Эмиратах законы о блокировке или другие ограничения, запрещающие соблюдение санкций или эмбарго других юрисдикций?

В ОАЭ нет законодательных актов о блокировании или других ограничений, запрещающих соблюдение санкций или эмбарго других юрисдикций.

Есть какие-либо запреты или угроза последствий и санкций за транзакции, не связанные с Эмиратами (вторичные санкции)?

ОАЭ могут ввести второстепенные и третичные санкции или ограничить сферу применения только основными санкциями.

Какие стороны и сделки подпадают под действие законов и постановлений о санкциях в Эмиратах? Применяются ли санкционные ограничения в зависимости от гражданства участвующих сторон? Или место, где происходят транзакции?

Стороны и сделки, подпадающие под действие законов и постановлений ОАЭ о санкциях, зависят от характера и причин санкций. Некоторые санкции имеют более узкую направленность, чем другие. Что касается санкций, направленных против конкретных лиц и организаций (например, в соответствии с местными списками), ограничения будут применяться не по признаку их национальности, а по признаку принадлежности или принадлежности. Что касается более всеобъемлющих санкций, направленных против правительств, такие санкции часто применяются в зависимости от национальности вовлеченных лиц, как, например, в случае Катара. Санкции также могут применяться к месту проведения транзакции; это особенно актуально, когда санкции нацелены на торговлю с определенной страной или страна, применяющая санкции, отказывается признавать или принимать сделки, связанные с валютой определенной страны,

Будут ли Эмираты блокировать или замораживать средства или другое имущество, нарушающее санкционные запреты?

Финансовые учреждения и таможенные департаменты в ОАЭ в определенных обстоятельствах обязаны блокировать или замораживать средства или другое имущество, нарушающее санкции. Статья 5 Закона о борьбе с финансированием терроризма прямо наделяет управляющего Центрального банка или его представителя правом блокировать подозрительные средства. Кроме того, статья 2 Закона о товарах предоставляет таможенным службам право запрещать или ограничивать импорт / экспорт товаров в случае, если «этого требует внешняя политика государства». В соответствии со статьей 12 Положения о санкциях, «физическим или моральным лицам не разрешается предоставлять средства, находящиеся в его владении или под его управлением, или любые финансовые услуги или другие услуги, прямо или косвенно для любого лица или организации или в их пользу. внесены в санкционный список… ».

Существуют ли лицензии, разрешающие деятельность, запрещенную санкциями?

Нет доступных лицензий, которые разрешали бы деятельность, которая в противном случае запрещалась бы санкциями как таковыми. Тем не менее, специальные лицензии могут потребоваться для ведения деятельности, более подверженной возможному нарушению санкций; например, в соответствии с Законом о товарах стратегические товары и предметы двойного назначения, такие как оружие и военная техника, химические и биологические материалы, не могут быть экспортированы или реэкспортированы без специальной лицензии.

Существуют ли какие-либо требования к отчетности в связи с санкциями? Когда необходимо подавать отчеты и какая информация должна сообщаться?

Множество законов и нормативных актов, в том числе статья 15 Закона о AMLCFT, налагают на финансовые учреждения и DFNBP обязательство сообщать соответствующему финансовому регулятору о любых подозрениях или любой ситуации, в которой у них есть разумные основания подозревать, что транзакция или средства связаны с деньгами.

• отмывание средств добытых преступным путем,
• связанные с ними предикатные преступления,
• финансирование терроризма или незаконных организаций.

Кроме того, статья 19 Санкционных правил налагает ряд обязательств по отчетности финансовых учреждений и DFNBP перед соответствующим финансовым регулятором, в том числе в следующих случаях:

• какие меры были приняты (например, заморожены средства в соответствии с введенными санкциями);
• если любой из ее бывших клиентов или случайный клиент, с которым имел дело, является лицом, внесенным в санкционный список.

Как правительство сообщает о своих ожиданиях соответствия? Обязаны ли определенные организации поддерживать программы соответствия? Какие элементы программы соответствия требуются (или рекомендуются) компетентным регулирующим органом?

Правительство сообщает о своих ожиданиях соответствия посредством циркуляров и директив, а также издает законы и постановления. Статья 16 Закона о AMLCFT требует, чтобы финансовые учреждения и DFNBP разрабатывали внутренние политики, средства контроля и процедуры, позволяющие им управлять выявленными рисками и снижать их. В зонах, свободных от финансов, требования к соблюдению являются всеобъемлющими и включены в «Свод правил». Кроме того, статья 20 Положений о санкциях налагает на финансовые регулирующие органы обязанность принимать все меры для обеспечения того, чтобы финансовые учреждения и DFNBP соблюдали санкции ООН, и применяли административные санкции в случае нарушения такого соблюдения.

Существуют ли в Эмиратах уголовные наказания за нарушение законов и/или нормативных актов об экономических санкциях?

Существуют уголовные наказания за нарушение законов и / или постановлений об экономических санкциях, когда такое нарушение также является преступлением в соответствии с Федеральным законом № 3 от 1987 года о введении Уголовного кодекса («Уголовный кодекс») или другими применимыми законами, такими как:

• Закон о терроризме,
• Закон о товарах
• Закон о борьбе с терроризмом. 

Статья 20 Положений о санкциях предусматривает, что любое их нарушение подлежит уголовным и административным санкциям, предусмотренным Законом о AMLCFT Law.

Какие государственные органы несут ответственность за расследование и преследование за уголовные правонарушения, связанные с экономическими санкциями?

Государственные органы, ответственные за расследование уголовных преступлений, связанных с экономическими санкциями, различаются в зависимости от характера санкций. Как объяснялось выше, разные государственные органы несут ответственность за применение различных видов санкций; эти же самые государственные органы должны расследовать любое потенциальное нарушение, совершенное лицом, находящимся под их наблюдением. 

Например, Центральный банк несет ответственность за расследование любого нарушения санкций финансовыми учреждениями в ОАЭ или соответствующий таможенный департамент за любое нарушение санкций в виде несанкционированного экспорта/импорта. Затем эти государственные органы должны подчиняться исполнительному совету Высшего совета национальной безопасности.

Существует ли корпоративная и личная ответственность?

За нарушение гражданских экономических санкций существует как корпоративная, так и личная ответственность. Законы и процедуры, применимые в случае нарушения гражданских экономических санкций в ОАЭ, включают блокирование транзакций и наложение административных штрафов компетентными органами. Об этом прямо говорится, в частности, в статье 42 Закона о борьбе с терроризмом и статье 4 Закона о борьбе с терроризмом. В отношении физических лиц тюремное заключение может быть назначено в дополнение к штрафам или вместо них.

Каковы максимальные штрафные санкции к физическим и юридическим лицам за нарушение санкций?

Если установлено, что лица нарушили экономические санкции; размер штрафа различается в зависимости от серьезности нарушения. Что касается таможенных правонарушений, лица могут быть оштрафованы на различные суммы в зависимости от правонарушения и стоимости соответствующих товаров.

В соответствии со статьей 42 Закона о борьбе с терроризмом, судебное лицо, нарушившее санкции, налагается максимум на 100 миллионов дирхамов, если только Уголовным кодексом не налагается более суровое наказание. Статья 162 Уголовного кодекса предусматривает штраф в размере не менее 1 миллиона дирхамов ОАЭ, за экспорт/импорт во вражескую страну во время войны. Согласно Закону о товарах, физическое лицо может быть оштрафовано на сумму до 500 000 дирхамов ОАЭ. В соответствии с Законом о центральном банке финансовое учреждение, игнорирующее указания Центрального банка не иметь дело с конкретными лицами, будет оштрафовано на минимум 500000 дирхамов и максимум 10 миллионов дирхамов.

Есть ли другие возможные последствия?

Потенциальные последствия могут варьироваться в зависимости от характера нарушения и необходимых мер для предотвращения нарушения санкций, включая арест, конфискацию активов и замораживание банковских счетов.

Другие возможные последствия нарушения санкций, когда такое нарушение квалифицируется как преступление в соответствии с Законом о борьбе с терроризмом или Уголовным кодексом, включают тюремное заключение и смертную казнь. Закон о товарах также предусматривает лишение свободы на срок до одного года. Государственное обвинение может быть привлечено, если речь идет о преступлении, наказуемом по закону, например о тяжких преступлениях. Закон AMLCFT перечисляет возможные последствия его нарушения, в том числе:

• запрет нарушителю работать в отрасли, связанной с нарушением, на срок, определенный надзорным органом;
• ограничение полномочий членов совета директоров, членов наблюдательного или исполнительного руководства, менеджеров или владельцев, виновных в нарушении;
• арест менеджеров, членов совета директоров, а также членов надзорного и исполнительного руководства, виновных в нарушении, на период, определяемый надзорным органом, или требование их удаления; и
• аннулирование лицензии нарушителя. У некоторых компаний, участвующих в отмывании денег и распространении опасных материалов двойного назначения, были отозваны торговые лицензии из-за нарушения Закона о борьбе с терроризмом, Санкционных правил, Закона о товарах, а также Договора о нераспространении ядерного оружия и других резолюций ООН.

Существуют ли гражданско-правовые санкции за нарушение законов и/или постановлений об экономических санкциях?

За нарушение законов и постановлений об экономических санкциях предусмотрены гражданские штрафы. Эти штрафы зависят от характера рассматриваемого нарушения. Лица, нарушающие обычное право, могут быть оштрафованы или их активы могут быть конфискованы и/или уничтожены. Лица, осуществляющие переводы в нарушение санкций, в некоторых случаях могут обнаружить, что доступ к своим банковским счетам заблокирован до тех пор, пока Центральный банк или другой компетентный финансовый регулятор не проведет расследование.

Какие государственные органы несут ответственность за расследование нарушений гражданских экономических санкций и обеспечение их соблюдения?

Государственный орган, ответственный за расследование и применение гражданских экономических санкций, зависит от характера санкции, которая была нарушена. Например, в отношении нарушения таможенного законодательства ответственность несет соответствующий таможенный департамент, а в отношении нарушения правил Центрального банка ответственность несет Центральный банк.

Опишите процесс гражданского правоприменения, включая оценку штрафов. Все ли постановления компетентных органов публичны?

Оценка штрафов зависит от самого нарушения. Если последний включает транзакцию, штраф может быть связан со стоимостью транзакции. Если дело передается в суд, определение штрафа также может быть оставлено на усмотрение судьи. Не все постановления компетентных органов публичны; определенные штрафы налагаются по их усмотрению и зависят от серьезности нарушения.

Опишите процесс апелляции. Обжаловали ли компании оценку штрафа в судебном порядке?

Процесс обжалования санкций обычно не происходит в рамках судебного разбирательства, а скорее состоит из подачи жалоб и других административных процедур. В зависимости от таких процедур в определенных случаях может быть возможно подать иск и обжаловать решение в суде. В ОАЭ нет обязательной системы прецедентов, поэтому информация о делах в ОАЭ не всегда является общедоступной.

Уголовное и гражданское правоприменение только на национальном уровне? Существует ли параллельное государственное или местное правоприменение?

Уголовное и гражданское правоприменение осуществляется как на национальном уровне, так и на уровне Эмиратов. В то время как Центральный банк администрирует свои применимые законы на национальном уровне, таможенные законы часто применяются на уровне Эмиратов; например, в отношении Дубая таможней Дубая и в отношении Абу-Даби таможней Абу-Даби.

Каков срок давности за нарушение экономических санкций?

Согласно Федеральному закону № 5 1985 года о гражданских сделках («Гражданский кодекс») срок исковой давности по гражданским искам составляет 15 лет, если иное прямо не предусмотрено законом. В отношении отмывания денег или финансирования терроризма или преступлений, совершаемых незаконными организациями, статья 29 предусматривает, что уголовные дела не подлежат сроку давности, а санкции не прекращаются со временем или с истечением срока любых связанных гражданских судебных дел в соответствии с законом. ограничений.

Какие могут применятся дополнительные меры, связанные с санкциями?

Регулярно предлагаются и рассматриваются дополнительные меры, связанные с экономическими санкциями; однако такая информация обычно не передается общественности до официального выпуска или объявления. В других исключительных ситуациях ОАЭ могут объявить о своем намерении ввести или соблюдать определенные санкции, например, свое последнее объявление о соблюдении существующих и будущих санкций США в отношении Ирана.

Как получить соответствующие законы, постановления, административные меры и инструкции об экономических санкциях в ОАЭ и доступны ли материалы на английском языке?

Многие законы об экономических санкциях доступны на веб-сайтах государственных органов, иногда на английском и арабском языках. Законы и постановления об экономических санкциях также можно найти в Официальном вестнике ОАЭ.

За дополнительной информацией обращайтесь к нашим консультантам